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证券虚假陈述案件中投资者提供身份证明文件的注意事项

作者:admin 日期:2019-05-16 01:01 人气:

  投资者维权小贴士

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  证券虚假陈述案件属于民事案件,投资者起诉应当符合《民事诉讼法》的规定。根据《民事诉讼法》第一百一十九条规定的起诉条件,原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织。因此,投资者需要证明自己是因民事权益受到侵害的利害关系人,即提起诉讼的原告与因证券虚假陈述行为受到侵害的投资者是同一人。

  根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(简称《若干规定》)关于原告起诉的要求,投资者须提交自然人、法人或者其他组织的身份证明文件,不能提供原件的,应当提交经公证证明的复印件;另根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述案件司法解释的理解与适用》(李国光主编,最高法院民事审判第二庭编著),“要求投资者提交身份证明文件或者经公证证明的复印件是基于证券市场实行了实名制,投资者必须证明是自己的合法权益受到了侵害而提起诉讼。”

  诉讼中关于哪些文件属于身份证明文件,目前司法解释并未给予明确定义,但就证券虚假陈述案件诉讼过程中身份证明所要达到的证明目的而言,应达到身份证明持有人、案件原告和证券账户开立人是同一人的证明目的。

  根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》(简称《业务指南》)有关证券账户开立的规定,不同类型的投资者开立不同账户需提供不同的身份证明文件(本文仅就自然人投资者的身份证明文件要求作进一步阐述),详见下表:

  从证券实名制的角度而言,投资者提供以上开立证券账户所对应的身份证明文件原件或经公证/和认证证明的复印件,法院通常会予以认可。但对于以下情形,需特别留意:

  1.居民户口簿

  根据《中华人民共和国户口登记条例》第四条规定,户口登记簿和户口簿登记的事项,具有证明公民身份的效力。因此,理论上投资者在进行证券虚假陈述案件诉讼时可以使用居民户口簿以证明公民身份,但仍存在冒用他人居民户口簿进行诉讼活动的可能,即无法达到身份证明持有人、案件原告和证券账户开立人是同一人的证明目的。实践中,因各地法院要求的不同,是否可以使用居民户口簿进行诉讼活动仍应以法院要求为准。

  2.公安机关出具的户籍证明

  根据2016年9月1日起施行的《关于改进和规范公安派出所出具证明工作的意见》(简称《意见》)第一条规定,凡是公民凭法定身份证件能够证明的事项,公安派出所不再出具证明。中华人民共和国居民户口簿、居民身份证、护照是公民法定身份证件,具有证明公民身份的法律效力。对于居民户口簿、居民身份证、护照完全能够证明的公民姓名、身份号码等9类事项,有关单位及其工作人员应予认可,公安派出所不再出具证明。因此,投资者本身若持有三类身份证件,公安机关将无法开出户籍证明。

  3.护照

  根据《中华人民共和国护照法》第二条规定,中华人民共和国护照是中华人民共和国公民出入国境和在国外证明国籍和身份的证件。虽然护照本身是公民法定身份证件,具有证明公民身份的法律效力,但护照主要适用于中国公民出入国境以及在境外证明中国国籍和身份,因此,护照不适宜在我国境内诉讼活动中用于公民身份证明用途。对于持有境外其他国家或地区永久居留签证的中国护照开立B股账户的投资者,是否可以直接使用该护照进行诉讼活动,仍应以法院要求为准。

  4.临时居民身份证

  根据《中华人民共和国居民身份证法》及《中华人民共和国临时居民身份证管理办法》的相关规定,公民在申请领取、换领、补领居民身份证期间,急需使用居民身份证的,可以申请领取临时居民身份证。公民从事有关活动,需要证明身份的,有权使用临时居民身份证证明身份。有关单位及其工作人员不得拒绝。可见,投资者在进行证券虚假陈述案件诉讼前,若正值申请领取、换领、补领居民身份证期间的,可使用临时居民身份证进行起诉等诉讼活动。诉讼期间,当领取居民身份证后,应及时通知法院。

  5.临时身份证明

  根据《意见》第二条第7项规定,公安派出所出具临时身份证明限于“急需登机、乘火车、长途汽车、船舶、住旅馆、参加法律规定的国家考试”且“因丢失、被盗或者忘记携带等原因无法出示法定身份证件的人员”,以及“在办理婚姻登记时,因特殊原因未能出示居民户口簿”的居民,此外所出具的临时身份证明将注明有效期限。

  可见,临时身份证明只适用于有限的用途且注明有效期限,投资者在进行证券虚假陈述案件诉讼时,无法使用临时身份证明进行诉讼活动。

  6.第一代居民身份证